合規意識淡薄表現

在業務快速發展的同時，合規管理沒有得到相應提高，內控優先的理念沒有真正確立，重營銷輕管理，重規模輕效益，重速度輕質量，重發展輕內控的意識比較濃厚，負面激勵較嚴重。

考核主要還是側重在經營指標和業務發展的考核，對內控責任的劃分和內控成果的激勵機制還沒有建立健全。部分從業人員對合規管理的意義仍有模糊認識，存在某些偏差，認為待遇低、收入低便自覺或不自覺地降低合規標準認為制度規定不盡合理就隨意削弱執行力。