合規例會有哪些內容

來源:魅力女性吧 2.75W
合規例會有哪些內容

合規管理制度建設、合規諮詢、合規審查、合規檢查、合規監測、法律法規追蹤、合規報告、反洗錢、投訴舉報處理、監管配合、信息隔離牆(監視清單與限制清單)、合規文化建設、合規信息系統建設、合規考核、合規問責等。

國際金融組織對合規的定義:

1、合規(COMPLIANCE):使公司經營活動與法律、管治及內部規則保持一致(瑞士銀行家協會)

2、與目標連用,具體指必須致力於遵守企業主體所適用的法律法規(COSO)

3、“代表管理層獨立監督核心流程和相關政策和流程,確保銀行在形式和精神上遵守行業特定法律法規,維護銀行聲譽”(荷蘭銀行)

熱門標籤