證券經紀業務管理辦法

一是明確經紀業務內涵。將證券經紀業務定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委託開立賬户、處理交易指令、辦理清算交收等經營性活動”，從事上述部分或全部業務環節，均屬於開展證券經紀業務強調經紀業務屬於證券公司專屬業務，未經證監會核准持牌展業構成違規。

二是加強客户行為管理。要求證券公司嚴格履行客户管理職責，切實做好客户身份識別、客户適當性管理、賬户使用實名制等工作。

三是優化業務管理流程。要求證券公司嚴格落實交易管理職責，強化事前、事中、事後全流程管控，並加強出租交易單元管理。

四是保護投資者合法權益。要求證券公司應當將交易佣金與印花税等其他税費分開列示，保護投資者知情權為投資者轉户、銷户提供便利，不得違反規定限制投資者轉户、銷户。

五是強化內部合規風控。要求證券公司進一步加強分支機構管理、人員管理、業務管控、信息系統建設等，強化證券公司內部管控責任，防範經紀業務風險。

六是嚴格行政監管問責。要求證券公司及相關人員嚴格落實監管要求，違反規定的將依法從嚴採取措施。